1. 研究目的与意义
| PPP的时代背景是在快速发展的公共产品和公共服务的巨大需求下，使得我们政府和社会资本要合作，来共同提供公共产品和服务。所谓公共产品和服务是指不是我们一个自然人或者是企业、事业单位可以提供的产品如：水、电、气、教育、医疗等，这些应该由政府来提供，而提供这些公共服务的资金其实是我们大家给的，即让政府来帮我们解决这些公共产品和公共服务，这就是PPP的来历。 PPP（Public-Private Partnership）最早发源于英国，是指私人的和公共的合作，来共同提供公共产品。在中国来说，我们进行了中国化的改进，即政府和社会资本合作模式，是政府部门通过与社会资本合作，让社会的资源参与建设公共产品和提供优质的服务。 PPP模式不仅有利于政府部门有效解决财政预算不足，减轻政府工作压力，提升公共服务供给质量和效率，更好地实现政府职能，为社会公众提供更高质量的公共产品和服务；同时，有利于盘活社会存量资本，使其通过参与提供公共产品，获得长期稳定的投资回报。 而污水处理是最典型的PPP项目。污水处理是重要的公共基础设施项目，为社会提供改善水质服务，与人们的生产和生活密切相关，因此，做好当前PPP模式下污水处理项目尤为重要。 本次选题能够让我将所学的理论知识灵活运用到现实案例中，有助于提高知识应用能力；对于PPP模式下的污水处理项目现状，通过分析其存在问题，找寻解决方法，不仅可以培养分析能力，还能够提高解决问题能力。
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2. 研究内容和预期目标
| 2017年国家对PPP进行了政策规范，各项规范政策密集出台，92号文要求各省在2018年3月31日前完成PPP项目库的清理。我们认为，清库是为了规范地方政府融资行为，防范债务风险，短期虽然有一定不利影响，但清库可以提高投资理性程度和项目质量，促进项目落地，提高治理效果，长期来看有利于PPP的健康发展。并且虽然PPP项目总数量在压缩，但污水处理项目采用PPP模式是政府明确支持的，所以PPP清库对污水处理行业影响不大。 在基础设施领域，根据可销售性（有无收费机制）和可经营性（项目全寿命周期内经营收入是否足以覆盖投资成本），可以将基础设施项目划分为非经营性项目、准经营性项目和经营性项目。其中，准经营性项目为有收费机制，具有潜在的利润，但由于其建设和运营直接关系公众切身利益，因而其产出的价格由代表公众利益的政府确定，往往无法收回成本，即具有不够明显的经济效益，市场运行的结果将不可避免地形成资金的缺口。 上述问题则需要政府通过适当政策优惠或多种形式的补贴予以维持。污水处理PPP项目的政府补偿模式按阶段划分主要为：建设期回报补偿、运营期补偿。建设期回报补偿贷款贴息和投资补偿等；运营期补偿包括绩效补偿、收益补偿、税收补偿、成本补偿、价格补偿、需求补偿和特许期延长补偿等。 因此，我们可以构建政府补偿决策Stackelberg博弈模型，求解政府的最优补偿额，以期为政府制定污水处理PPP项目补偿政策提供依据。 根据不同补偿方式的对比分析，可以发现研究最多的是收益补偿，这种方式是政府为弥补社会资本的收益损失而提供的资金补偿；其次研究较多的是价格补偿，这种方式能防止社会资本定价过高，损害政府和消费者的利益；最后绩效补偿、需求补偿、成本补偿和特许期延长补偿能够激励社会资本提高运营效率，但这四种补偿方式的研究较少，另外，不同补偿方式的对比研究也较少。因此，未来的研究应增加对不同补偿方式的对比研究。
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3. 国内外研究现状
| 国内外众多学者针对PPP模式项目的问题进行了研究，张平、周正祥等人(2009)研究认为，在该模式下的项目，私人单位将诸多资金投入，但因为该模式下的项目关键收益来自于运营收费和当地政府财政补贴，在收入方面具有明显的不确定性，而且如果是民营企业参与，在银行贷款获得方面将难以达成，私人单位则会面临着资金链断裂的风险。胡振(2011)通过横向、纵向对比了不同时期、不同地域的PPP项目实例后，针对我国污水治理的实际需求，提出我们必须借鉴国外的污水治理PPP项目成功经验。当然，我们也不能完全照搬国外经验，还需要根据自己国家的国情作相应的调整。廖楚晖等研究表明，建设期补偿模式有利于降低政府的财政压力，并提出了政府补偿的具体方式。关于政府大力引入PPP项目之后，导致某些开发商借机攥取高额利润这个问题，我国引入物有所值评价标准，包知鹭等人(2019)采用不确定型层次分析法解决多目标多层次问题，对物有所值定性评价做了更深的探讨。最终得出我国物有所值定性评价体系还处于成长阶段，确定指标权重所产生的的误差对 PPP 项目有着极大的影响。王飞等人(2021)采用内容分析法对2006年以来国内公开发表的 PPP 项目政府补偿决策文献进行系统梳理，从模型方法、补偿方式、研究内容和研究趋势四个方面进行研究，以期总结研究现状，为未来的研究提供理论参考和借鉴。Yang等专家学者(2010)通过研究认为，在PPP模式下的项目产生延误的原因大多是合同计划内政治问题以及债务问题的不确定性与不适合而造成的。Maskin和Tirole [2008]指出,PPP模式的兴起除了这种项目合同方式所固有的优点以外,最重要的是政府可以此来避免资金约束的压力，将政府债转变为企业债。Serebrisky Estache [2004]认为PPP项目的成功,政府政策的稳定性和持续性是非常重要的，如果政府政策缺乏连贯性，很容易导致PPP项目合同的再谈判或者合同提前终结。 综上所述，关于对国内外的PPP模式研究现状以及在污水处理方面的研究现状综合分析后，国外研究要早于我国，尤其是在PPP模式应用方面，如污水处理、城 市轨道交通、建筑垃圾等领域。但是，我们也能看出国外在污水处理方面存在着一些问题，就法国而言，虽然法国在污水处理领域采用公私合作制有很长的历史，但都以特许经营协议的形式出现，法国几乎没有公私合作制的理论研究。PPP模式在我国广泛应用后。虽然其有利于政府部门有效解决财政预算不足，减轻政府工作压力，提升公共服务供给质量和效率，更好地实现政府职能，为社会公众提供更高质量的公共产品和服务；同时，也有利于盘活社会存量资本，使其通过参与提供公共产品，获得长期稳定的投资回报。但仍在应用中出现了许多问题，如私人单位则会面临着断裂资金链的风险、法律环境不完善、政府风险偏大、融资市场不成熟、融资渠道偏少等。在国内外广泛运用的大背景下，PPP模式在国外相对比较成熟，为我国全面发展PPP模式提供了良好的经验借鉴，有利于PPP模式在我国的推广和运行。
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4. 计划与进度安排
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1、2021年11月至2021年12月，拟订提纲。通过学校图书馆书籍、电子网络、杂志以及硕博论文收集相关资料，在学习所有与论题相关知识点的基础上，总结并提炼出提纲，填写开题报告。 2、2022年1月至3月，完成初稿。进一步收集相关资料，按照前期拟订出的提纲，充实论文的内容，并对其加以具体分析论证，完成论文初稿。 3、2022年3月至4月，反复修改初稿。仔细阅读初稿，对其不足之处以及语句不通顺之处进行修改，并查阅近期文献充实论文。 4、2022年4月至5月中旬，文章定稿，准备答辩。
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5. 参考文献
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