1. 研究目的与意义
（1）研究背景
1.1.1 行业背景
PPP（Public-Private-Partnership）模式，是指政府与私营企业之间的同伴关系，建立在公共物品和服务的提供上，通过签订特许协议，最终达到两者的伙伴式协作关系；并通过缔结协议的方式明确两者的责任与义务，确保双方合作的成功，最终让合作各方可以获得比自己承包更好的结果。PPP模式在很大程度上可以做到成本超支的消除；转换政府职能，减轻财务方面的压力；提高项目建设效率等，所以近些年来PPP模式广受欢迎。
英国作为PPP模式的兴起国家，也是如今发展最为成熟的国家，自1982年政府第一次提出概念以来，经历了两个阶段的PPP发展：PFI（Private Finance Initiative）和PF2。涉及到多个领域，如医疗健康、文化教育、公共基础服务、交通等领域。在2012年以前，PFI为主流模式（附截止2012年英国PFI项目合计表1-1）。
表1-1 截止2012年英国PFI项目合计
| 领域 | 项目数（个） | 投资额（百万英镑） |
| 医院 | 108 | 11751.6 |
| 学校 | 212 | 11191.9 |
| 废物处理 | 29 | 3788.3 |
| 办公用房 | 25 | 3548.6 |
| 交通：高速路 | 18 | 3539.5 |
| 其他 | 20 | 3450.6 |
| 住房 | 36 | 1734.2 |
| 道路照明 | 32 | 1427.0 |
| 健康服务 | 29 | 1233.2 |
| 通讯 | 13 | 909.2 |
| 教育/培训设施 | 12 | 798.2 |
| 监狱 | 12 | 637.0 |
| 废水处理 | 9 | 562.3 |
| 警察局 | 24 | 475.2 |
| 消防 | 13 | 395.5 |
| 服务中心 | 23 | 317.2 |
| 社会护理 | 27 | 316.3 |
| 娱乐中心 | 12 | 205.1 |
| 法院 | 8 | 195.0 |
| 图书馆 | 7 | 157.8 |
| 防洪 | 2 | 154.7 |
| 安全培训中心 | 4 | 67.6 |
| 其他 | 41 | 7856.4 |
| 合计 | 716 | 54712.1 |
PPP模式在国外已经经过了多年的实践应用，也在多方面进行了完善与提高，在很大程度上达到了相对稳定的阶段。在很多发达国家，如美国、加拿大等都得到了大范围的应用，他们因为法律的完善以及当地政府的政策支持，所以取得了经济以及社会效益上的成功。我国作为一个处于经济腾飞时期的发展中国家，也随着城市化的发展以及国民经济水平的提高，显现出对于建设基础设施的需要日益迫切；为了减轻政府部门的财政支出负担，加快基础设施的建设效率，我国引入了PPP融资模式。
2014年3月，中共中央、国务院印发《国家新型城镇化规划（2014-2020年）》，提出我国到2020年完成成就：“常住人口城镇化率达到60%左右，户籍人口城镇化率达到45%左右”（陈志敏等 2015）。在十八届三中全会上提出“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”的改革方向之后，我国财政部推出制定相关文件《关于2014年中央和地方预算草案的报告》，明确提出要“推广应用PPP模式，支持建立多元可持续的城镇化建设资金保障机制”。所以从2014年开始，随着一系列政策的颁布，我国才有了较多的PPP模式项目应用。截止2017年，我国累计入库的示范PPP项目17.8万亿，其中落地项目资产达4.1万亿。在2017年示范的697个项目中，其中已有落地进行实施的项目597个项目，行业分布广泛，其中市政工程分布最多为267个，占比44.7%。其次是交通运输工程，达到62 个，占比10.39%。生态建设和环境保护也在前三的队列，项目数达53个，占比8.9%。这三项是排名前三的行业。但因为相比其他国家来说，我国PPP起步晚，又缺乏经验，PPP项目也相对较为复杂，所以在这个快速发展的模式情况下，风险管理便显得特别重要。
对于初级阶段的中国来说，PPP项目的发展空间还很大，所以借鉴参考国外的优秀成功经验并结合国内前阶段的项目经验的学术研究十分重要。但在国内外众多成功案例背后也不乏失败案例的出现，如英吉利海峡和杭州湾跨海大桥等，对于这些失败案例的风险研究可以对PPP项目有更深的了解，如何识别风险，如何规避风险，如何分担风险。所以我们需要对之前的PPP项目进行风险管理研究，尤其研究清楚失败案例的风险原因、分担措施以及解决措施，为以后的项目提供可靠的经验。
1.1.2 理论背景
PPP项目在我国也已经发展了很长时间，学者们对此也有了很多研究。纪彦军（2007）从3个角度探索了我国PPP模式的发展现状，分析表明了PPP模式中的分担问题才是项目能否成功运行的决定性因素，最后并通过对于案例的总结分析了制约我国PPP模式发展的原因。伍迪和王守清（2014）指出PPP项目对于我国来说还属于新生事物，受我国政治环境的影响不能照搬国外的经验；文章采用两阶段分析法探索了PPP模式在我国将来的研究方向，发展状况以及趋势走向；在国家自然基金支持的研究项目基础上，将我国PPP项目研究发展分为3个阶段，并创建采用P-P-P（Project-Partnership-Process）维度分类法总结分析了研究内容；并指出结合我国现今日益完善的法律，PPP项目模式将发挥越来越重要的作用。因此，对于PPP项目案例的风险分析值得研究，能为更多更好的PPP项目铺平道路。
1.2 国内外文献研究
1.2.1 基于PPP项目风险研究文献年献的综述
随着PPP项目的发展，国内外学者对此研究也越来越多。很多学者对PPP的定义、内涵、结构等方面做了研究，但近年来，我国对于PPP项目的风险研究也逐渐多了起来。特别是在2014年政策颁布之后，我国迎来了PPP项目的研究高潮，PPP项目的风险研究也由此拉开了序幕。项目风险研究得到了学者们的重视，所以可由此看出，对于PPP项目的风险研究尤为重要。
Darrin（2002）经过了仔细分析，归纳总结得出了PPP项目在运营过程中存在9种风险，最主要的为金融风险，其次为政治风险，最不重要的风险为项目缺省风险。并且在此基础上构建了评价方法和评价指标，最终得出项目成功的可能性大小与满足所有参与方的需要有着密切的联系。
黄德红（2018）将我国PPP发展分为三个阶段：首先是探索试点阶段，然后为快速发展阶段，最后是调整阶段。提出主要存在的问题包括不合理的政府决策、私营企业难以进行融资、不完善的私营企业投资与收入的回报机制、没有建立健全风险管理制度。对此也提出了自己的解决意见，如转变政府角色、创新融资手段、加强内部治理与外部监督、构建完善的风险管理体系。
1.2.2 基于PPP项目风险研究文献主题的综述
笔者选取了30篇与主题相关的文献，并将其研究主题进行了整理（表1-2）。从风险管理角度进行了划分。
表1-2 30篇文献研究主题统计
| 主题 | 文献 | 合计 | 比例 |
| 风险分担及控制 | 孟春和郭上(2016)，周小付和闫晓茗（2017），张曾莲和郝佳赫（2017），邓小鹏等（2008），汪雯娟等（2018），杜亚灵和尹贻林（2011），柯永建等（2008），王雪青等（2007），胡振等（2011）， 李虹和黄丹林（2014），崔洁（2016），柯永建（2010），梁冬玲（2014），霍丽伟（2010），李林等（2013），和鑫（2014），兰江（2016），张雷（2015），叶晓甦, 周春燕（2010） | 20 | 66.67% |
| 风险识别 | 李丽等（2016），王弈乔等（2016）， 李虹和黄丹林（2014），柯永建（2010），梁冬玲（2014），霍丽伟（2010），亓旭（2007），和鑫（2014），张雷（2015） | 9 | 30.00% |
| 风险因子 | 王弈乔等（2016），任志涛等（2016），郭平等（2018），亓霞等（2009），张尚等（2018），赵晔（2015），凤亚红等（2017），霍丽伟（2010），兰江（2016） | 9 | 30.00% |
| 风险评价 | 郭平等（2018）， 李虹和黄丹林（2014），霍丽伟（2010），亓旭（2007），和鑫（2014） | 5 | 16.67% |
| 风险分类 | 李丽等（2016），王雪青等（2007），刘继才（2013) | 3 | 10.00% |
来源：作者自己整理
从表中可看出，学者在对于PPP项目风险研究时，基本都倾向于风险分担及控制方面，即风险管理措施方面。其次是对风险识别的研究以及对于风险因子的探索，但较少的学者对 风险评价和风险分类做了深入的研究。在风险研究中，学者们都偏向单方面主题研究且倾向于风险分担，因此，对于风险系统化的研究是我们所急需的，这也是影响PPP项目能否成功的主要因素。我们需要从研究出的风险因素中看风险分担机制是否合理，并从中得出解决方法。
（1）风险分担及控制
邓小鹏等（2008）指出因为市场信息的不透明性、项目参与者之间利益的碰撞和谈判能力的强弱等因素造成了在实际项目中，PPP项目风险分担的方式以及结果都偏离了原本的风险分担原则。所以需要基于公平公正以及合理的分配制度，结合各风险分担原则，利用参与者的不同优势来避免PPP项目的失败，确保其成功实施运作。
柯永建（2010）认为为了保证PPP项目的运作发展，风险应该由最有控制力的的参与方进行分担，而不是原则中的责任对象直接承担，不能把原则仅仅作为双方之间判断责任和义务的标准。这样做的目的是避免在实际PPP项目中，因为一些特殊风险的出现而导致责任承担方无法控制的状况发生。
（2）风险识别
和鑫（2014）的研究建立在PPP项目的融资模式理论上，他从风险识别、评价以及分担这三个角度，综合概况了整个风险管理框架，识别出了PPP项目融资项目存在的风险因素，并采用熵权法和灰色关联法建立了风险评估的数学模型，最后得出了缺失信息的条件下的各参与方正确合理风险分担份额。
（3）风险因子
Darrin（2015）研究了处于风险失衡模式的风险分配机制，并探索得到最后结论，最主要的是决定合约的两者，因为这是导致增加项目总成本间的关系的原因。
霍丽伟（2010）在经过对PPP模式的理论和内涵解释的基础上，结合风险管理的内容，明确了PPP模型的风险因素以及PPP项目在融资过程中可能面临的五大风险因素。并且在风险识别的基础上，分析国内比较常用的风险评价方法，并从中采用了模糊综合评价法，最终得到了影响PPP全生命周期的风险因素以及影响程度，并在此基础上构建了PPP项目风险控制功能模型。
1.2.3 基于PPP项目风险研究文献方法的综述
在研究方法发面，笔者选取了同样的30篇文献，其中有4篇文献为理论阐述并未有研究方法，还有其他几种研究方法如燏值法、灰色理论法等因出现不多并未直接统计，有效文献为26篇。
表1-3 30篇文献研究方法统计
| 研究方法 | 文献 | 合计 | 比例 |
| 文献研究法 | 李丽等（2016），周小付和闫晓茗（2017），王弈乔等（2016），任志涛等（2016），汪雯娟等（2018），杜亚灵，尹贻林（2010），柯永建等（2018），刘继才等（2013），胡振等（2011），张尚等（2018），李虹和黄丹林（2014），凤亚红等（2017），柯永建（2010），梁冬玲（2014），霍丽伟（2010），亓旭（2007），和鑫（2014），张曾莲和郝佳赫（2017），兰江（2016），张雷（2015） | 20 | 76.92% |
| 案例分析法 | 亓霞等（2009），胡振等（2011），柯永建等（2008），张尚等（2018），赵晔（2015），凤亚红等（2017），崔洁（2016），柯永建（2010），兰江（2016），张雷（2015） | 10 | 38.46% |
| 模型法 | 王弈乔等（2016），任志涛等（2016），汪雯娟等（2018），郭平等（2018），王雪青等（2007），梁冬玲（2014），霍丽伟（2010），亓旭（2007），和鑫（2014），兰江（2016） | 10 | 38.46% |
| 问卷调查法 | 王弈乔等（2016），刘继才等（2013），柯永建（2010），梁冬玲（2014） | 4 | 15.38% |
| 对比分析法 | 张尚等（2018），亓旭（2007），张雷（2015） | 3 | 11.54% |
| 层次分析法 | 霍丽伟（2010），亓旭（2007），和鑫（2014） | 3 | 11.54% |
| 专家访谈法 | 任志涛等（2016），柯永建（2010） | 2 | 7.69% |
来源：作者自己整理
从表中可发现，文献研究法是学者最爱用的研究方法，比例高达76.92%。其次为案例分析法和模型法，以定量定性分析为主。可能由于我国PPP发展起步较晚，群众熟识度不高，所以问卷调查等方法所用不多。
（1）文献综述法
李丽等（2016）通过归纳总结大量国内外文献，整理出基础设施领域PPP项目实施中有可能出现的所有风险类型，从全生命周期角度出发划分出所有阶段，为公私各参与主体可以提前识别风险并作出风险承担提供了前提。
杜亚灵和尹贻林（2011）通过整理分析大量的文献，成功构建了PPP项目风险分担研究体系，包括对风险识别和风险评估、风险分担的原则与方法、风险分担结果的分析与解释。
（2）案例分析法
赵晔（2015）提出我国PPP项目的4个发展阶段，并针对每个阶段选取典型失败案例分析，总结出了PPP项目中导致失败的决定性因素是政府的能力，并提出政治风险因素可分为微观和宏观层面。
张尚等（2018）对国内外PPP项目成功要素的文献进行了综述，分析了PPP项目在国内外多个成功或失败案例，最终得出结论：公共主体因素与合同因素是影响国内外PPP项目能否成功的最主要因素，法律因素是最不重要的因素。通过管理对公共主体和公共契约的研究的重视程度可以减少项目的失败率。
综上所述，我国PPP项目虽还在初级阶段，但近些年来，学者对于PPP的研究不在少数。在PPP项目的发展、风险因素、风险分担以及成败因素等方面都有较多分析研究，在学术理论上提供了研究结果和方法对策，为PPP项目更好的发展起了推动作用。但在风险研究中，学者以一个方面的研究居多，没有系统全面的研究风险管理。笔者认为对于现有案例的失败风险因素研究尤为重要，可以为以后避免出现这些问题铺垫，也能更清晰明了看出问题所在而非局限于理论模型。为此，笔者将对我国经典失败案例风险进行较为详细的研究。
（2）研究目的与意义
1.3.1 研究目的
为加快我国经济发展和城市化进程的步伐，能够更好更快的完善基础设施，提高人民生活质量，同时也为了可以有效地减轻政府压力，成功的PPP项目经验就显得尤为重要。在我国这么多年的PPP项目发展过程中，不可否认的是，PPP项目的成功与否，为我国PPP项目的发展提供了宝贵且重要的经验。但我们更需要做的是从失败中寻求突破角度，分析探究风险原因，为以后更多PPP的成功做铺垫，避免或者减少失败PPP项目的出现。本文在研究中着重关注三个问题：
（1）识别导致我国PPP项目失败的决定性风险因素
通过对30篇文献的综述识别出学者得出的影响PPP项目风险因素，运用这些因分析得出我国以往失败的PPP项目中的主要风险因素，并结合专家访谈的风险因素排名，得出最终影响我国PPP项目的最主要因素。
（2）分析我国PPP项目风险分担方法
通过专家打分得到的风险分担值，结合分险分担分类方法以及原则，得出实际遇到风险时，不同风险因素的分担对象。
（3）提出我国PPP项目风险管理改进措施
结合我国过往失败案例的风险因素以及专家打分得出的而风险因素对比分析得出真正的决定性因素，并对此提出改进措施。以此提高我国PPP建设效率、更好达成“利益共享，风险共担”、减轻政府压力的目标。
1.3.2研究意义
我国PPP项目虽然从近年开始数量逐渐增加，但是无论是从理论研究还是从实践经验来看，都还处于探索初级阶段。PPP项目的建设存在的风险时多样的，而且PPP项目的建设周期长、包含内容范围广泛，影响方面多且复杂，风险管理的难度也因此增大。所以对PPP项目的风险管理研究，能从理论上更加明确对PPP项目产生关键性因素的风险究竟是哪些，应该如何规避；也从真实案例中总结归纳在现实中实践操作时的风险以及解决措施，为今后的PPP项目建设提供实践依据，吸取成功案例经验的同时也从失败案例中醒悟。
2. 研究内容与预期目标
（1）研究内容
第一章，绪论。内容包括了PPP项目的国内外研究背景、文献综述、研究目的及意义以及本文的研究方法及研究路线图。
第二章，PPP项目模式风险管理理论定义以及文章相关理论内涵。包括PPP项目概念以及风险管理的风险定义、识别、控制、措施方面的内涵，以及文章所用方法专家访谈法和案例分析法的介绍。
3. 研究方法与步骤
（1）研究方法
（1）文献研究法：对知网内的部分有关PPP项目风险的文献进行了归纳总结。了解PPP项目模式的发展趋势以及学者在PPP项目风险领域的理论研究以及案例分析研究情况。综述学者观点并提出自己主要研究内容方向。
（2）案例分析法：选取了我国这些年来的PPP项目失败案例17个，对比分析这些案例得出风险因素主要原因，并在此基础上研究得出我国在风险管理中出现的问题以及对此应该采取的解决措施方法。
4. 参考文献
[1] Darrin,Li B.,Peter J.Edwards,and Hardcastle.. Evaluation the risks of public-private partnerships for infrastruture [J]. International Journal of Project Management，2005,117-121.
[2] Darrin. The allocation of risk in PPP/PFI construction projects in the UK[J]. International Journal of Project Management，2015，23(1):25-35.
[3] 纪彦军. 我国PPP模式及其发展瓶颈研究[D]. 重庆大学，2007.
5. 工作计划
第4周（3月28日-4月3日）：完成研究背景部分内容撰写
第5周（4月4日-4月10日）：完成第一章节内容撰写
第6周（4月11日-4月17日）：修改第一章内容；完成文献综述部分内容
