1. 研究目的与意义
随着资本市场的不断发展，对中小投资者权益的保护情况也越来越引起人们的注意。特别是近几年由于许多大公司财务丑闻的出现，投资者信心严重受挫，这也是的市场的发展受到阻碍，甚至对整体经济增长带来了相当大的负面影响。在我国中小投资者利益受到侵害的现象尤为严重。对上市公司而言，虽然常常讲的是股东平等，同股同权，但实际上，上市公司中的中小投资者往往没有享受到他们应有的权益。中小投资者在公司中处于劣势地位，在股权比较分散的情况下因为中小投资者掌握的信息和资源有限从而受到公司管理层的侵害，在股权高度集中的情况下，大股东的意志会完全主导股东大会，因此小股东的意志对公司决策就显得毫无意义，这样就大大方便了大股东通过掠夺小股东利益的方式来获取私人利益，如此则中小投资者会受到大股东和管理层的双重侵害。而且良好的投资者保护有利于公司股权结构的优化，公司价值的提升，资本市场的发展和实体经济的增长。然而，对于越来越迫切的中小投资者权益保护问题虽议论者众，但研究还不够深入，并缺乏系统性。
鉴于以上原因，本文旨在探究中小投资者权益被侵害的表现形式，其被侵害的原因与保护的必要性，以及应对方法。以正确树立投资者对自身权益的认识与市场的参与各方和监管者对保护投资者合法权益的观念。
2. 研究内容和预期目标
首先从#8220;中小投资者的合法权益受到侵害#8221;的现象入手，结合经济活动中现有案例，详细分析中小投资者权益受侵害的主要表现形式。
其次，从一些基础理论出发，论述中小投资者权益被侵害的原因
最后，结合理论基础和案例分析，找出有效保护中小投资者权益的方法。
3. 国内外研究现状
现有文献中对保护中小股东权益问题已经做了较多研究。Hart（1995）和LLSV（2000）提出解决大小 股东利益冲突的有效方式是通过法律途径或规章赋 予小股东更大的投票权。Andrie 、Siltiefer ( 1999 ) 等发现 , 控制性股东一般通过直接加入管理层或金字塔式股权结构拥有比现金流 权利(即持有股票代表的收益权)更大的控制权 。Himmelberg ,Hubbard 和 Love(2002)的研究表明, 投资者利益保护情况对公司的融资成本将产生较大影响, 投资者利益保护越好, 公司的融资成本越低, 反之亦然。
在我国中小投资者权益保护也是一个亟待解决的重要问题。马磊、徐向艺 ( 2007) 认为控股股东侵害中小股东利益已成为公司治理的核心问题和突出矛盾，提出了制约我国上市公司控股股东对中小股东侵害行为的建设性意见。刘希宋、张德明 ( 2003) 就实施中小股东利益保护机制、股东诉讼制度等问题提供了建议。王世权、王丽敏 ( 2008) 认为，利益相关者权益的有效保护有利于公司价值的提升，并且在利益相关者权 益保护的各层次评价指标中，利益相关者关系管理、中小股东参与治理、投资者关系管理以及其他利益 相关者关系管理均表现出了对公司价值的正向影响。魏安莉 （2013）发现由于我国上市公司大多由国有企业改制而来，国有股东占支配地位，存在一股独大的问题，使得中小股东的权益缺乏应有的保障。且我国法律不健全，对投资者权益的保护不够完善。宾国强、舒元 ( 2003) 认为我国股票市场问题的关键 在于缺乏有效的投资者保护机制，无法对政府、大股东和管理层的剥削行为进行约束，导致市场诚信的 丧失。他们认为股权问题的解决必须以投资者保护为基础，在我国大陆法系的架构下，当务之急是推动 立法保护私有产权的合法权益，并通过引入 #8220;集体诉讼#8221;和 #8220;辩方举证#8221;机制加强投资者保护的效率。
4. 计划与进度安排
开题阶段：2022.12.01-2022.12.31撰写、提交、修改开题报告
初稿阶段：2022.01.19-2022.03.19撰写、提交论文初稿、中期检查
修改阶段：2022.04.11-2022.05.06反复修改论文并提交修改稿（二稿、三稿）、提交外文文献及译稿，
5. 参考文献
【1】胡恬静，中小投资者权益保护问题探析，青岛农业大学报（社会科学版），2010.8
【2】姚颐 刘志远，投票权制度改进与中小投资者利益保护，管理世界，2011，6
【3】郝旭光 黄人杰 闫云松，中小投资者权益保护的可行途径选择，中央财经大学学报，2012，1
