质量信息公示、信号传递与农产品认证行为研究——基于 HACCP认证数据的比较分析开题报告

1. 研究目的与意义、国内外研究现状（文献综述）

一、课题意义

民以食为天，食以安为先。食品安全问题向来是关系国计民生的大事，国家的相关部门也一直在加强对于食品农产品的监管，抽检监测便是国家控制与纠正食品安全问题的一种有效手段。由于农产品具有信任品的特性，若监测结果中产品不合格情况较严重，不仅是企业会受到相应的惩罚，整个行业都可能受到这种不利结果的影响，消费者会逐渐失去对食品企业的信任，行业内企业间生产合作也会更加小心谨慎。此时，许多努力遵守食品安全规定的企业便会倾向于采取产品认证的方式，向消费者以及行业内其它企业发送可信的质量信号。这就表明，不合格产品数的提高很可能会给企业一种正向的产品认证激励，但是目前有关这方面的实证文献还非常少。

在食品生产加工企业的认证中，HACCP体系是一种基于过程的食品质量安全管理技术，可以有效的起到预防控制的效果，在国际上已被广泛的认可与运用，认证HACCP体系可以有效的向消费者与其它企业传递产品质量信号。而现有文献对于HACCP体系实施影响因素的研究，大多从管理者、员工及消费者三方对该体系认识和制度约束等角度进行成本与收益的分析，却少有从政府监测结果、社会舆论等这类外部因素出发进行讨论。政府监管的力度不足常被认为是食品安全问题频发的主要原因之一（张一林，2017），那么官方总体监测结果不合格产品数量的上升，或是相关部门对于食品质量安全监管强度的增加是否会影响到食品生产企业，激励他们采用更先进的管理控制体系（如HACCP）以提升产品质量。因此，从抽检监测结果情况的角度出发探讨企业认证、实施HACCP的影响因素，或许可以弥补现有研究的空白。

2. 研究的基本内容和问题

一、研究目标

本研究的目标是通过分析食品农产品的抽检不合格情况与农产品生产者HACCP体系认证决策行为之间的关系，得出政府抽检对农产品生产者认证行为的具体影响及影内在逻辑。在此基础上进一步控制地区变量、时间变量与产品类别变量，探究这种影响在不同地区与市场以及不同种类的农产品生产者中的一致性与差异性。

3. 研究的方法与方案

一、研究方法

（1）验证抽检不合格数与HACCP认证数关系的皮尔逊相关性检验

本研究采用皮尔逊相关性检验验证政府抽检不合格食品农产品数量与农产品生产者HACCP体系认证数量之间的关系，以季度为基本周期，检验抽检不合格产品数量与滞后0-4期的HACCP体系认证数量的相关性关系，初步探究两者间的数量关系。

（2）使用OLS回归模型估计抽检不合格数对HACCP认证的影响

本研究使用最小二乘法（OLS）回归模型估计政府抽检不合格食品农产品数量对农产品生产者HACCP体系认证数量的影响结果，得到初步的回归结果。

（3）Hausman检验与面板数据模型

本研究使用Hausman检验判断使用固定效应模型还是随机效应模型对样本进行估计，根据Hausman检验的结果在一致性与有效性之间进行权衡，若结果中P值较小则拒绝原假设使用固定效应模型，若P值较大不能拒绝原假设，则使用随机效应模型对个体的不可观测因素进行控制。

二、技术路线

SHAPE \* MERGEFORMAT

关于HACCP体系研究的文献资料

有关政府监管强度对生产者决策影响的文献

CFDA抽检数据库

CNCA认证数据库

背景调查

数据整理

阅读政府食品安全监管文献

学习政府相关文件与政策

清洗缺失值、无效值

将数据按农产品种类分类

对抽检不合格产品数量与HACCP认证数量进行皮尔逊相关性检验

定量与定性分析

运用OLS回归模型、面板数据模型估计抽检不合格产品数量对HACCP认证数量的具体影响，并分地区以及不同的农产品种类进行进一步分析，在此基础上解释其内在逻辑与作用机理。

调查分析报告及相关结论

提出合理建议

在原有文献基础上

（图示为技术路线图）

三、实验方案

（1）文献综述

在探究政府抽检不合格食品农产品数量与农产品生产者HACCP体系认证数量之间的关系时，首先要对已有研究文献进行系统的梳理与学习。通过使用南京农业大学图书馆资源，从中国知网以及Web of Science等资源网站寻找80篇以上有关HACCP体系在农产品质量安全领域运用的文献，进行仔细阅读，并对文献内容进行梳理。最终选取其中最有代表性的数十篇文献进行重点学习与梳理，撰写HACCP体系研究综述，内容包括：该体系的基础理论及其发展；HACCP体系的实施意义以及影响该体系实施因素的研究；HACCP体系实施障碍及措施的研究。并在此基础上，对现有的文献进行了评述，指出了以往研究存在的缺陷，并对HACCP体系未来研究的开展进行了展望，以期为本研究探索政府抽检不合格食品农产品数量和农产品生产者HACCP体系认证数量之间的关系提供理论准备。

（2）获取数据

通过学习python的基础知识与该语言在网页爬虫领域运用的专项知识，经过分析国家食品药品监督局（CFDA）官网的公开抽检数据库，以及国家认证认可监督委员会（CNCA）在中国食品农产品认证信息系统中所发布的HACCP体系认证信息数据库的网页架构，编写获取网页数据的爬虫代码，获得所需的原始数据。获得原始数据后，将其转化为标准的数据库格式以便后续整理与分析的使用。

（3）整理数据

由于国家认证认可监督委员会（CNCA）公开数据库获得的HACCP体系认证数据中缺乏企业生产加工的食品农产品种类相关信息，在使用前需要以国家食品药品监督管理局对于抽检食品农产品的划分为依据，对获得的HACCP认证企业按其生产的农产品种类进行分类，以便本文的后续分析。另外，对所有原始数据中的缺失值、无效样本与重复样本也需要进行清洗与处理。

（4）结果分析

首先对政府抽检不合格食品农产品数量与农产品生产者HACCP体系认证数量进行相关性检验，得到初步的相关性结果；根据相关性检验结果，使用最小二乘法（OLS）回归模型估计政府抽检不合格食品农产品数量对农产品生产者HACCP体系认证数量的影响结果；再使用Hausman检验判断使用固定效应模型还是随机效应模型对样本进行估计；根据Hausman检验结果，使用面板数据模型对个体的不可观测因素进行控制进行进一步分析。

（5）总结撰文

根据数据信息、与导师探讨交流后的列出的问题及原因分析，建议对策，撰写调查报告和论文。

四、可行性分析

（1）研究课题成果的可实现性

研究国内因食品安全事件带来政府规制严格后是否对HACCP这类推荐性标准认证是否有影响较有新意，研究内容针对性强、具体性强，研究计划翔实，前期准备工作充分，且在初步分析政府抽检不合格食品农产品数量与农产品生产者HACCP体系认证数量进行相关性关系后，发现检验结果较为理想，有进一步进行课题的基础，因而此课题成果可实现程度大，具体检验分析结果如下：

本文使用网页爬虫技术获取了国家食品药品监督局（CFDA）和各省食品药品监督局的公开抽检数据，以及国家认证认可监督委员会（CNCA）的HACCP体系认证信息数据。抽检不合格信息包括抽检产品、抽检时间、生产企业、不合格项、发布单位等内容，HACCP体系认证信息包括认证企业、认证时间、证书覆盖范围、注册地区等内容。表一和表二分别是抽检不合格样产品及HACCP认证样本的描述性统计分析。

表1：抽检不合格产品曝光情况

年份	不合格产品曝光数	百分比
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018	4066 5706 6039 16410 14749 10430 10972	5.9 8.3 8.8 24.0 21.6 15.3 16.0
总计	68372	100.0

表2：HACCP体系认证情况

年份	认证企业数	百分比
1997 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018	1 12 22 79 246 601 1174 1348 1597 1564 1395 1428 1456 884 700 723 1160 2695 3564 3398	0.0 0.0 0.1 0.3 1.0 2.5 4.9 5.6 6.6 6.5 5.8 5.9 6.1 3.7 2.9 3.0 4.8 11.2 14.8 14.1
总计	24047	100.0

由表一可见，国家及各省食品药品监督管理局抽检曝光的不合格产品数量在2015年时有一个跃升，这可能是由于国家食品药品监督管理总局于2015年发布了《关于做好食品安全抽检及信息发布工作的意见》（以下简称“《意见》”）的规定，《意见》中要求加大抽检的频次，同时各级食药监管部门应在抽检结果出来的第一时间向社会公布。公布的信息要包括产品合格信息和不合格产品信息，以及对不合格产品采取的处理措施，并对风险进行解读和提示。而过去主要公布的信息仅为不合格产品信息。《意见》出台之后，2015年至2018年的抽检不合格食品农产品曝光数量均在10000以上，远高于2012年至2014年的曝光数量。从表二可以看出，我国企业HACCP体系的认证数量总体呈现出上升的趋势，尤其在2005年以后，出现了较快的增长，并在2016年之后再一次提高了增速。可见随着时间的推移，HACCP体系在我国食品农产品生产加工过程中的作用得到了更广泛的认可。

根据本文的假设，企业实施HACCP认证行为与食品农产品抽检不合格曝光数量上升的发生存在一定的时滞，即上一期曝光的抽检不合格产品数量上升会对下一期HACCP认证数量产生影响，且HACCP认证的周期一般为3个月，所以本文采用季度为时间周期，对食品农产品抽检不合格曝光数量与HACCP认证数量初步进行了相关性分析。

对比图1-图5可以清晰的看出，在2013年第一季度到2018年第三季度之间，抽检不合格产品的曝光数量以及企业HACCP体系的认证数量都有着较大的波动，且总体都呈现出上升的趋势。对比两者季度变化的趋势可以发现，图2和图3中两者的变化的趋势存在一定的差异，甚至在一些季度表现出了较大的截然相反的变化。而当我们把HACCP体系认证的时滞延长到3期和4期时（图4、图5）可以发现，两者表现出了相近的变化趋势，尤其在图4中，抽检不合格产品的曝光数量与HACCP体系认证数量在季度变化上呈现出了较大的相似性。据此，本文进一步对这两个变量进行了的相关性检验，检验结果如表3所示，其中“q_unqualification”代表抽检不合格产品的曝光数量，au_lag0到au_lag4分别代表HACCP体系滞后0-4期的认证数量。

表3：相关性检验结果

		au_lag0	au_lag1	au_lag2	au_lag3	au_lag4
q_unqualification	皮尔逊相关性显著性（双尾）	0.321 0.136	0.255 0.252	0.414 0.062	0.590** 0.006	0.595** 0.007
	样本量	23	22	21	20	19

注：**. 在 0.01 显著性水平（双尾），相关性显著

相关性检验结果表明，时滞为3期与4期的HACCP体系认证数量与抽检不合格产品的曝光数量之间在0.01的显著性水平上存在正相关性，系数分别为0.590与0.595。而根据分析结果，时滞为0期1期与2期的HACCP体系认证数量与抽检不合格产品的曝光数量的相关性均不显著，即这三组变量之间不存在显著的相关性。

（2）研究对象的可行性

近几年食品质量安全问题在我国越来越被大众所重视，且该问题向来是关乎国计民生的大事，国家有关部门对于食品农产品的抽检监管力度也是逐年加强。另一方面，HACCP体系在其他国家与在我国的实践经验表明，其对于食品质量安全有着显著的预防效果。因而在此大环境下的研究具有时效性和可行性，并且国家对于食品农产品的抽检数据以及HACCP的认证信息都在相关部门的官网上有着规范的公示，研究对象的信息具有可获得性。

（3）数据来源的可靠性

本研究所采用的数据分别来自于国家食品药品监督局（CFDA）官网的公开抽检数据，以及国家认证认可监督委员会（CNCA）在中国食品农产品认证信息系统中所发布的HACCP体系认证信息数据。数据来源渠道均为官方公示结果，具有极高的可靠性。

4. 研究创新点

特色或创新之处：

现有文献对于HACCP体系实施影响因素的研究，大多从管理者、员工及消费者三方对该体系认识和制度约束等角度进行成本与收益的分析，却少有从政府监测这类外部因素出发进行讨论。因而本文通过建立面板模型，首次实证研究了政府抽检食品农产品对于农产品生产者认证行为的影响，具有较强的创新意义与研究意义。

5. 研究计划与进展

研究计划及预期进展：

（1）研究计划

①文献查找：认真阅读相关文献资料，认真学习HACCP体系相关知识以及政府对于食品农产品抽检的政策法规。为本研究的推进提供坚实的理论基础与相关知识

②爬虫代码编写：根据研究目标和研究内容，编写从所需数据库获取数据的爬虫代码。

③获取数据：使用编写好的代码从网站上获取数据，并在此过程中不断完善代码使其更加稳定。

④ 清理数据：根据原始数据，对HACCP体系认证企业按其生产的农产品种类进行分类，以便本文的后续分析。另外，对所有原始数据中的缺失值、无效样本与重复样本也需要进行清洗与处理。

⑤分析数据：在数据清理完成后，对数据内容进行深入研究，并按研究内容分类讨论，以揭示所需解决的问题。

⑥提出建议：对数据进行分析之后在老师的指导下，结合相关文献，探索缓解我国农产品质量安全问题的政策优化建议。

（2）具体安排

您可能感兴趣的文章

• 水杨酸对杉木组培苗生长的影响开题报告
• 两株菲降解细菌及产生生物表面活性剂特性研究开题报告
• 一株多环芳烃降解细菌的筛选及复合诱变开题报告
• 表面活性剂对多环芳烃生物降解强化性能研究开题报告
• 纳米银暴露对洋葱生长发育的影响开题报告
• 杀虫剂噻虫嗪的生物基准研究开题报告
• 土壤高产普鲁兰酶产生菌的诱变开题报告
• 温泉产Met菌的诱变开题报告
• 温泉高产普鲁兰酶产生菌的诱变及分子生物学鉴定开题报告
• 土壤高产三糖酶产生菌的筛选及分子生物学鉴定开题报告